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Diritto dei Mercati Finanziari
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Legittimità
pubb. 11 Aprile 2017
Conoscenza del prodotto finanziario e dimensione locale.
Intermediari finanziari - Obblighi informativi - Conoscenza preventiva adeguata del prodotto finanziario - Deficit delle informazioni assunte dall'intermediario sulla base della dimensione locale.
Cassazione civile, sez. I, 03 Aprile 2017, n. 8619.
pubb. 21 Settembre 2017
Informazione adeguata in concreto e operazione non adeguata.
Servizi di investimento mobiliare – Obblighi della banca – Informazione adeguata alla situazione finanziaria del cliente – Necessità – Operazioni non adeguate – Ordine scritto – Necessità – Sottoscrizione di clausola “rischio Paese” – Idoneità a provare l’adempimento degli obblighi informativi – Esclusione.
Cassazione civile, sez. III, 31 Marzo 2017, n. 8314.
pubb. 04 Aprile 2017
Prodotto finanziario 'BTP Tel' e circostanze rilevanti per la valutazione della correttezza dell’agire dell’intermediario collocatore.
BTP Tel – Struttura del prodotto – Rendimento commisurato ai BTP – Diritto alla restituzione del capitale – Limitato al minor valore tra somma investita e andamento «paniere» di titoli identificato in contratto – Correttezza informazioni trasmesse all’investitore – Adeguatezza dell’operazione – Necessità di verificare i contorni concreti di regolamentazione economica e normativa dell’operazione.
Cassazione civile, sez. I, 14 Marzo 2017, n. 6560.
pubb. 16 Giugno 2017
Natura commerciale della attività di promotore finanziario.
Impresa - Imprenditore - Commerciale e industriale - Promotore finanziario - Qualifica di imprenditore commerciale - Requisiti.
Cassazione civile, sez. VI, 07 Marzo 2017, n. 5660.
pubb. 26 Settembre 2017
Sanzioni bancarie e rapporto di pregiudizialità tra il giudizio di rivalsa nei confronti degli autori dell’illecito e quello di opposizione alla irrogazione delle sanzioni.
Sanzioni bancarie - Giudizio di rivalsa nei confronti degli autori dell’illecito - Pendenza del giudizio di opposizione avverso il provvedimento di irrogazione delle sanzioni - Rapporto di pregiudizialità del secondo giudizio rispetto al primo - Sussistenza - Conseguenze - Sospensione - Legittimità.
Cassazione civile, sez. VI, 07 Marzo 2017, n. 5657.
pubb. 22 Settembre 2017
Mero ordine di acquisito di titoli e informazioni successive alla erogazione del servizio.
Intermediazione in valori mobiliari - Conferimento di un mero ordine di acquisto di titoli - Obblighi della banca di fornire informazione successive all'esecuzione dell'ordine - Insussistenza.
Cassazione civile, sez. I, 22 Febbraio 2017, n. 4602.
pubb. 10 Gennaio 2017
Gestione di portafogli e rilevanza del benchmark.
Intermediazione finanziaria – Gestione di portafogli – Parametri di rischio – Benchmark – Rilevanza.
Cassazione civile, sez. I, 03 Gennaio 2017, n. 24.
pubb. 27 Settembre 2017
Contratti per la gestione di portafogli, preventiva indicazione del grado di rischio di ciascuna linea di gestione patrimoniale e benchmark.
Contratti per la gestione di portafogli - Obblighi comportamentali dell'intermediario - Contenuto - Preventiva indicazione del grado di rischio di ciascuna linea di gestione patrimoniale - Mancanza - Possibilità di utilizzare il cd. "benchmark" - Sussistenza - Ragioni.
Cassazione civile, sez. I, 01 Dicembre 2016, n. 24545.
pubb. 30 Aprile 2017
Obbligo di fornire all'investitore informazioni adeguate in ordine alla natura, ai rischi ed alle implicazioni della specifica operazione proposta.
Intermediazione finanziaria - Adeguatezza dell’operazione - Obbligo di fornire all'investitore informazioni adeguate in ordine alla natura, ai rischi ed alle implicazioni della specifica operazione proposta.
Cassazione civile, sez. I, 17 Novembre 2016, n. 23417.
pubb. 30 Aprile 2017
L'inadeguatezza per tipologia ed oggetto va verificata in relazione alle caratteristiche proprie dello strumento finanziario.
Intermediazione finanziaria – Adeguatezza dell’operazione – Verifica in relazione alle caratteristiche proprie dello strumento finanziario – Necessità.
Cassazione civile, sez. I, 15 Novembre 2016, n. 23268.
pubb. 28 Settembre 2017
Contratto di gestione e diritto del cliente di modificare la scelta di investimento iniziale.
Intermediazione finanziaria - Diritto del cliente di modificare la scelta di investimento iniziale - Sussistenza - Fondamento - Condizioni.
Cassazione civile, sez. I, 31 Ottobre 2016, n. 22043.
pubb. 29 Settembre 2017
Execution only e obblighi informativi dell'intermediario.
Intermediazione in valori mobiliari - Contratto che prevede il solo incarico di eseguire gli ordini del cliente - Obblighi informativi dell'intermediario - Sussistenza - Indicazioni fornite al momento della stipula del contratto quadro - Rilevanza - Esclusione.
Cassazione civile, sez. I, 23 Settembre 2016, n. 18702.
pubb. 29 Novembre 2016
La comunicazione del Benchmark non costituisce valido adempimento all'obbligo informativo.
Intermediazione mobiliare - Obblighi informativi dell'intermediario finanziario - Contenuto - Comunicazione del parametro di riferimento "Benchmark" - Adempimento di tali obblighi - Configurabilità - Esclusione.
Cassazione civile, sez. I, 24 Agosto 2016, n. 17290.
pubb. 02 Dicembre 2016
Rivendita di strumenti finanziari nei confronti della propria clientela retail sul cd. mercato grigio.
Contratti di borsa - In genere - Strumenti finanziari - Collocamento presso operatori istituzionali - Successiva vendita ai risparmiatori "retail" nel cd. mercato grigio - Legittimità - Omesso diretto collocamento presso il pubblico dei risparmiatori - Irrilevanza - Fondamento.
Cassazione civile, sez. I, 24 Agosto 2016, n. 17292.
pubb. 10 Giugno 2017
Risoluzione del rapporto ovvero delle singole operazioni di investimento.
Intermediazione finanziaria - Inadempimento degli obblighi informativi posti a carico dell'intermediario - Conseguenze - Risoluzione del rapporto ovvero delle singole operazioni di investimento - Condizioni.
Cassazione civile, sez. I, 09 Agosto 2016, n. 16820.
pubb. 15 Giugno 2016
Il diritto di recesso ex art. 30 TUF riguarda la sottoscrizione degli strumenti finanziari, non del contratto-quadro.
Intermediazione finanziaria - Diritto di recesso ex art. 30 TUF - Oggetto - Sottoscrizione dei singoli strumenti finanziari - Applicazione alla sottoscrizione del contratto quadro - Esclusione.
Cassazione civile, sez. I, 11 Giugno 2016, n. .
pubb. 17 Giugno 2016
La Cassazione ribadisce il fine unitario della pluralità degli obblighi della banca: suitability rule.
Intermediazione finanziaria - Obblighi informativi dell'intermediario - Convergenza verso un fine unitario - Segnalazione all'investigatore della non adeguatezza dell'operazione di investimento - Suitability rule - Contenuto.
Cassazione civile, sez. I, 07 Giugno 2016, n. 11641.
pubb. 14 Giugno 2016
Segnalazione di inadeguatezza dell'operazione e adempimento all'obbligo informativo dell'intermediario.
Intermediazione finanziaria - Doveri informativi - Segnalazione di inadeguatezza dell'operazione - Idoneità a far presumere assolto l'obbligo informativo dell'intermediario - Contestazione del cliente - Onere della prova.
Cassazione civile, sez. I, 06 Giugno 2016, n. 11578.
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Giuseppe Vertucci
,
Professore a contratto di diritto privato nell’Università degli Studi di Torino
Edgardo Ricciardiello
,
Professore Associato di Diritto Commerciale nell'Università di Bologna
Edoardo Staunovo-Polacco
,
Avvocato in Milano
Marco Arato
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Professore ordinario di Diritto commerciale nell'Università di Genova
Andrea Crenca
,
Dottore commercialista e Revisore legale in Roma
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Già professore ordinario di Matematica Finanziaria presso l'Università di Roma "Tor Vergata"
Stefano Ambrosini
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Professore ordinario di Diritto Commerciale nell'Università del Piemonte Orientale
Fabrizio Aprile
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Consigliere della Corte d'appello di Torino
Paolo Bastia
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Professore ordinario di Economia Aziendale all'Università di Bologna, docente di Pianificazione e Controllo presso la LUISS "Guido Carli"
Andrea Mariani
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Dottorando in Diritto commerciale nell’Università degli Studi di Brescia
Carlo Bianconi
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Giudice delegato presso il Tribunale di Modena
Mario Draghi
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già Presidente del Consiglio dei Ministri della Repubblica Italiana, Presidente della Banca centrale europea, Governatore della Banca d'Italia, Direttore generale del Ministero del tesoro
Andrea D'Agosto
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Avvocato del Foro di Bari
Nicola Cadei
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Dottore commercialista in Brescia
Stefania Pacchi
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Professore ordinario di diritto fallimentare nell'Università di Siena