Diritto dei Mercati Finanziari

Il Caso.it, Sez. Giurisprudenza, 14343 - pubb. 04/03/2016

Operazioni eseguite sui mercati non regolamenti senza autorizzazione

Appello Milano, 15 Dicembre 2015. Est. Maria Iole Fontanella.

Intermediazione finanziaria – Operazioni eseguite sui mercati non regolamenti – Preventiva e specifica autorizzazione all’intermediario ad operare fuori mercato (art. 8 Reg. Consob 1178/98, modificato dal Reg. Consob 12497/2000) – Carenza – Responsabilità dell’intermediario – Risoluzione dei contratti di investimento – Restituzione delle somme investite

E’ inadempiente l’intermediario che, raccolto un ordine di borsa da eseguire sul mercato regolamentato, l’abbia poi eseguito sul mercato non regolamentato, durante l’orario ufficiale di negoziazione,  senza  procurarsi la preventiva, specifica autorizzazione del cliente ad operare fuori borsa. Non esclude l’inadempimento neppure la circostanza che i titoli in questione (obbligazioni Giacomelli Sport Finance SA) fossero negoziabili soltanto sui mercati non regolamentati. (Arturo Semprevivo) (riproduzione riservata)

Segnalazione dell'Avv. Arturo Semprevivo


Il testo integrale